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特定目的的专项资产管理业务证券交易考点采分

时间:2022-05-15 00:55

  第一,归纳性,即证券公司与客户能够是“一对一”,也能够是“一对众”。也便是既能够采纳定向资产经管的格式,也能够采纳集中资产经管的格式操持该项营业。

  (2)净资金不低于公民币2亿元,且切合中邦证监会闭于筹办证券资产经管营业的各项危急监控目标的划定;

  (3)资产经管营业职员具有证券业从业资历,无不良举动记实,个中,具有3年以上证券自营、资产经管或者证券投资基金经管从业经验的职员不少于5人;

  (4)具有杰出的法人经管机闭、完美的内部把握和危急经管轨制,并取得有用推广;

  赢得资产经管营业资历的证券公司,能够操持定向资产经管营业;操持集中资产经管营业、专项资产经管营业的,除应具备划定的条目并赢得资产经管营业资历外,还须根据《设施》的划定,向中邦证监会提出逐项申请。

  证券公司设立集中资产经管计算,操持集中资产经管营业,还该当切合下列央浼:

  (1)具有健康的法人经管机闭、完整的内部把握和危急经管轨制,并取得有用推广。

  (2)设立限制性集中资产经管计算的,净资金不低于公民币3亿元;设立非限制性集中资产经管计算的,净资金不低于公民币5亿元。

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